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汇丰晋信“分赃门”或缘起基金代客理财

2018-12-08 01:33:27
汇丰晋信“分赃门”或缘起基金代客理财 昨日,部分媒体报道了分赃门事件,汇丰晋信基金已给予断然否认,称不存在老鼠仓一说。 汇丰晋信表示,“公司不存在老鼠仓,也从未接到过有关基金经理和老鼠仓的投诉。公司有良好的客户投诉处理机制和投资监控流程,绝不姑息任何违反法规及公司规定的行为”。 而据多方了解,此前确实有一位老先生因为利益问题登上了震旦大厦的35层进行过抗议。 汇丰晋信否认了老鼠仓,另外一种可能就是汇丰晋信的某位经理确实为该名“老先生”炒股,虽然没有涉及“老鼠仓”,但曝光出基金行业内的另一现象——“代客理财”。业内人士称目前基金从业人员代客理财是普遍现象。 基金从业者代客理财成行业潜规则 汇丰晋信今年先后涉及“投毒门”、内幕交易案等等,此次再度引发“分赃门”。 业内人士表示,汇丰晋信的风险管理一向较严格,今年数度惹上新闻实属罕见,或为运气使然。此次爆出的“分赃门”虽不是“老鼠仓”,但代客理财的可能性很大。老先生或因为利益分配问题与汇丰晋信基金内部从业人员发生了冲突。 据悉,基金代客理财的现象在行业内较为普遍。因《基金法》已对老鼠仓有明确规定和处罚,所以基金从业者从事代客理财会避开基金所持有的股票。 但是,代客理财之所以在基金业内普遍存在,是因为属于私下行为,客户多数并不举报。代客理财的行为也很难界定,基金从业人员自己可以不直接操作买卖股票,而是采取从旁指导建议,或者委托他人账户交易等方式进行,此类行为很难被监管及追查。 小儿感冒
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